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2019年马会全年资料:国瀚基金5宗违规遭责令改正 董事长解舒华吃警示函

时间:2019/10/30 12:59:33   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中国证券监督管理委员会浙江监管局网站近日公布的《关于对杭州国瀚基金管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》以及《关于对解舒华采取出具警示函监管措施的决定》显示,经查,杭州国瀚基金管理有限公司(以下简称“国瀚基金”或公司)在开展私募基金业务中存在以下行为:  一...
    中国证券监督管理委员会浙江监管局网站近日公布的《关于对杭州国瀚基金管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》以及《关于对解舒华采取出具警示函监管措施的决定》显示,经查,杭州国瀚基金管理有限公司(以下简称“国瀚基金”或公司)在开展私募基金业务中存在以下行为:

  一、部分基金未自行或委托第三方机构进行风险评级。

  二、部分基金未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产证明文件或收入证明文件。

  三、部分基金存在脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价情形。

  四、部分基金未按合同约定内容、方式向投资者进行信息披露,未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  五、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条、第二十四条、第二十五条的规定。当事人解舒华作为公司的法定代表人兼董事长,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,浙江证监局决定对国瀚基金采取责令改正的监督管理措施,对解舒华采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。国瀚基金应当在2019年10月18日前完成整改,与当事人一起向浙江证监局提交书面报告。解舒华应认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生,保护投资者合法权益。

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